Las Sanciones de la CNBV

Sanciones de la CNBVLa Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) se encarga de regular, supervisar y en su defecto sancionar a las Entidades Financieras que se encuentran a su cargo, para lograr una estabilidad y correcto funcionamiento del sistema financiero mexicano.

La CNVB tiene como obligación publicar trimestralmente un “Boletín de sanciones”, mediante el cual se da a conocer públicamente las fallas más recurridas por parte de los sistemas financieros, sancionando a las entidades infractoras para, de esta manera, hacer cumplir la regulación financiera en protección de los intereses de los usuarios de dichas entidades.

Las 10 conductas infractoras más concurrentes en el primer trimestre del 2016

  1. Difundir información errónea.
  2. Elaborar de forma inadecuada los estados financieros.
  3. Celebrar operaciones relacionadas sin aprobación del Consejo de Administración.
  4. Presentar deficiencia en los sistemas automatizados.
  5. Presentar fallas en los controles para garantizar el adecuado proceso de originación.
  6. Suscribir estados financieros elaborados de manera inadecuada.
  7. Presentar información inconsistente.
  8. No entregar información dentro del plazo establecido por mandato de Ley.
  9. Presentar deficiencias y fallas en los manuales y documentación de procedimientos internos.
  10. Presentar fallas en los controles para determinar la identificación del cliente.

La detección de dichas conductas infractoras concluye en multas, amonestaciones, cancelaciones de registros, suspensión de operaciones, hasta en revocaciones de las autorizaciones para operar.

En la siguiente liga se muestra el informe de las sanciones impuestas por la CNBV durante el primer semestre del 2016.

http://www.jornada.unam.mx/ultimas/2016/08/05/la-cnbv-impuso-multas-por-155-9-mdp-en-primer-semestre



¿QUIERES SABER MÁS?
Suscríbete a nuestro boletín para recibir más información útil sobre el sector financiero.
Mantenemos tus datos en privado. Aquí puedes conocer nuestro AVISO DE PRIVACIDAD