function myplugin_custom_js_for_specific_pages{"id":1049,"date":"2016-12-08T16:32:24","date_gmt":"2016-12-08T22:32:24","guid":{"rendered":"http:\/\/www.yunius.com\/?p=1049"},"modified":"2016-12-08T16:35:40","modified_gmt":"2016-12-08T22:35:40","slug":"sujetos-a-pld","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.yunius.com\/sujetos-a-pld","title":{"rendered":"Entidades financieras y personas sujetas al r\u00e9gimen de PLD\/FT"},"content":{"rendered":"

$\"sujetos-a-pld-01\"$ <\/p>\n

Por entidades se entiende lo siguiente:<\/span> las sociedades financieras de objeto m\u00faltiple reguladas y a las sociedades financieras de objeto m\u00faltiple no reguladas.<\/span><\/p>\n

$\"sujetos-a-pld01\"$ <\/p>\n

Y los sujetos obligados son las entidades o sociedades sujetas a las obligaciones.<\/span><\/p>\n

$\"sujetos-a-pld02\"$ <\/p>\n

Lista de entidades y personas sujetas al r\u00e9gimen<\/span><\/h3>\n
$\"sujetos-a-pld03\"$ <\/p>\n
Obligaciones en materia de PLD\/FT<\/span><\/h3>\n
Los sujetos obligados, de conformidad con las Disposiciones de car\u00e1cter general aplicables, tienen las siguientes obligaciones en materia de PLD\/FT: \u00a0<\/span><\/p>\n
\n
Tener pol\u00edticas de identificaci\u00f3n y conocimiento del cliente o usuario<\/span><\/li>\n
Integraci\u00f3n, conservaci\u00f3n y actualizaci\u00f3n de expedientes<\/span><\/li>\n
Contar con sus estructuras internas:<\/span>\n
\n
Oficial de Cumplimiento<\/span><\/b><\/li>\n
Comit\u00e9 de Comunicaci\u00f3n y Control<\/span><\/a><\/li>\n<\/ul>\n<\/li>\n
Tener sus reportes de operaciones que remitir\u00e1n a la CNBV<\/span>\n
\n
Operaciones relevantes<\/span><\/b><\/li>\n
Operaciones inusuales<\/span><\/li>\n
Operaciones internas preocupantes<\/span><\/li>\n
De 24 horas<\/span><\/li>\n
Operaciones en efectivo con d\u00f3lares<\/span><\/li>\n
Transferencias internacionales de fondos<\/span><\/li>\n
Operaciones con cheques de caja<\/span><\/li>\n
Montos totales de divisas extranjeras<\/span><\/li>\n
Sobre la lista de personas bloqueadas<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<\/li>\n<\/ul>\n\n
Manual PLD\/FT<\/span><\/a><\/li>\n
Personas que ejercen el control y transmisi\u00f3n accionaria<\/span><\/li>\n
Informe de auditor\u00eda \u00a0<\/span><\/li>\n
Programa anual de capacitaci\u00f3n<\/span><\/li>\n
Lista de personas bloqueadas<\/span><\/li>\n
Sistemas automatizados<\/span><\/a><\/li>\n<\/ul>\n