function myplugin_custom_js_for_specific_pages{"id":2335,"date":"2019-05-14T17:34:01","date_gmt":"2019-05-14T22:34:01","guid":{"rendered":"http:\/\/www.yunius.com\/?p=2335"},"modified":"2019-05-24T22:38:52","modified_gmt":"2019-05-25T03:38:52","slug":"obligaciones-quien-realiza-actividades-vulnerables-buddless","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.yunius.com\/obligaciones-quien-realiza-actividades-vulnerables-buddless","title":{"rendered":"Obligaciones para quien realiza actividades vulnerables. Buddless."},"content":{"rendered":"

El art\u00edculo 18 de la Ley Federal para la Prevenci\u00f3n e Identificaci\u00f3n de Operaciones con Recursos de Procedencia Il\u00edcita, indica que las personas que ostentan actividades vulnerables deben:<\/span><\/p>\n

En s\u00ed mismos.<\/b><\/p>\n

\n
estar inscritos en el Registro Federal de Contribuyentes. <\/span><\/li>\n
Contar con el registro vigente de la Firma Electr\u00f3nica Avanzada. <\/span><\/li>\n<\/ul>\n
<\/p>\n
De cara a sus clientes y usuarios.<\/b><\/p>\n
\n
tener claridad respecto a la identidad de los clientes y usuarios. y <\/span><\/li>\n<\/ul>\n
\n
en caso de que supere el cliente el umbral de identificaci\u00f3n realizar los reportes convenientes ante SHCP. <\/span><\/li>\n
en caso de no superarse el umbral basta el realizar la operaci\u00f3n del reporte en cero.<\/span><\/li>\n
Tener certeza de la identidad de los Clientes y Usuarios con quienes se realicen las Actividades Vulnerables se deber\u00e1 de verificar bas\u00e1ndose en credenciales o documentaci\u00f3n oficial, as\u00ed como recabar y resguardar copia de dicha documentaci\u00f3n.<\/span><\/li>\n
De igual forma, les solicitar\u00e1n a dichos Clientes o Usuarios informaci\u00f3n acerca de si tiene conocimiento de la existencia del Due\u00f1o Beneficiario y, en su caso, exhiban documentaci\u00f3n oficial que permita identificarlo, si \u00e9sta obrare en su poder; en caso contrario, declarar\u00e1 que no cuenta con ella.<\/span><\/li>\n
Para los casos en que se establezca una relaci\u00f3n de negocios, se solicitar\u00e1 al Cliente o Usuario la informaci\u00f3n sobre su actividad u ocupaci\u00f3n, bas\u00e1ndose entre otros, en los Avisos de inscripci\u00f3n y actualizaci\u00f3n de actividades presentados para efectos del Registro Federal de Contribuyentes.<\/span><\/li>\n
Para los Clientes o Usuarios es obligatorio proporcionar la informaci\u00f3n cuando les sea requerida. En caso de negarse a proporcionarla, quienes realizan Actividades Vulnerables deber\u00e1n abstenerse de realizar dicha operaci\u00f3n.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n
<\/p>\n\n\n\n\n\n
Identidad<\/span><\/td>\n se recaba mediante credenciales o documentos oficiales y recabar copia de la documentaci\u00f3n presentada<\/span><\/td>\n<\/tr>\n
Actividad o ocupaci\u00f3n<\/span><\/td>\n S\u00f3lo cuando existe una relaci\u00f3n de negocios, mediante avisos de inscripci\u00f3n y actualizaci\u00f3n del Registro Federal <\/span><\/td>\n<\/tr>\n
Due\u00f1o Beneficiario<\/span><\/td>\n Cuando el cliente no sea Due\u00f1o Beneficiario, deber\u00e1 notificarlo. Se deber\u00e1 proporcionar informaci\u00f3n que lo identifique, en caso de contar con ella. si se desconoce se deber\u00e1 igualmente informar.<\/span><\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
<\/p>\n
Presentar los Avisos e informes a la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera), por conducto del SAT<\/b><\/p>\n
La informaci\u00f3n relativa a las operaciones realizadas por los Clientes o Usuarios de quienes realicen Actividades Vulnerables que excedan el umbral de Aviso establecido para su actividad se proporcionar\u00e1 a la Unidad de Inteligencia Financiera a trav\u00e9s del Servicio de Administraci\u00f3n Tributaria a m\u00e1s tardar el d\u00eda 17 del mes inmediato siguiente a la realizaci\u00f3n de la operaci\u00f3n que le diera origen.<\/span><\/p>\n
Los Avisos se enviar\u00e1n de forma electr\u00f3nica, en el formato que la Unidad de Inteligencia Financiera establezca. Estos deber\u00e1n contener lo siguiente:<\/span><\/p>\n
Datos generales de quien realiza la Actividad Vulnerable.<\/span><\/p>\n
Datos generales del Cliente o Usuario o, en su caso, del Due\u00f1o Beneficiario, as\u00ed como informaci\u00f3n sobre su actividad preponderante.<\/span><\/p>\n
Descripci\u00f3n general de la Actividad Vulnerable.<\/span><\/p>\n
Quienes realicen Actividades Vulnerables y no hayan llevado a cabo actos u operaciones que sean objeto de Aviso durante el mes que corresponda, deber\u00e1n remitir en el formato oficial un informe en el que s\u00f3lo se llenar\u00e1n los campos relativos a la identificaci\u00f3n de quien realice la Actividad, el periodo que corresponda, as\u00ed como el se\u00f1alamiento de que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de Aviso.<\/span><\/p>\n
En caso de que quien realice Actividades Vulnerables lleve a cabo un acto u operaci\u00f3n que sea objeto de Aviso con un Cliente o Usuario que se encuentre dentro de las listas que emitan autoridades nacionales, as\u00ed como organismos internacionales o autoridades de otros pa\u00edses, que se reconozcan como oficialmente emitidas en t\u00e9rminos de los instrumentos internacionales de los que el Estado mexicano sea parte, respecto de personas vinculadas a los delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Il\u00edcita, entre otros, los previstos en el Cap\u00edtulo I del T\u00edtulo Vig\u00e9simo Tercero del C\u00f3digo Penal Federal, los previstos en las leyes especiales, as\u00ed como aquellos de car\u00e1cter patrimonial donde los recursos involucrados pudieran ser objeto de acciones tendientes a ocultar su origen il\u00edcito, o bien, para financiar alguna actividad il\u00edcita, deber\u00e1 de presentar el Aviso dentro de las 24 horas siguientes a partir de que conozca dicha informaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n
<\/p>\n
\n
d) Otras obligaciones: <\/b><\/li>\n<\/ol>\n
Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucci\u00f3n u ocultamiento de la informaci\u00f3n y documentaci\u00f3n soporte de la realizaci\u00f3n de Actividades Vulnerables, as\u00ed como la que identifique a sus Clientes o Usuarios. (La informaci\u00f3n se debe conservar f\u00edsica o electr\u00f3nicamente por 5 a\u00f1os contados a partir de la fecha de la realizaci\u00f3n de la Actividad Vulnerable, salvo que las leyes de la materia de las entidades federativas establezcan un plazo diferente.)<\/span><\/p>\n
Brindar a los funcionarios encargados las facilidades para que se lleven a cabo las visitas de verificaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n

Identidad<\/span><\/td>\n	se recaba mediante credenciales o documentos oficiales y recabar copia de la documentaci\u00f3n presentada<\/span><\/td>\n<\/tr>\n
Actividad o ocupaci\u00f3n<\/span><\/td>\n	S\u00f3lo cuando existe una relaci\u00f3n de negocios, mediante avisos de inscripci\u00f3n y actualizaci\u00f3n del Registro Federal <\/span><\/td>\n<\/tr>\n
Due\u00f1o Beneficiario<\/span><\/td>\n	Cuando el cliente no sea Due\u00f1o Beneficiario, deber\u00e1 notificarlo. Se deber\u00e1 proporcionar informaci\u00f3n que lo identifique, en caso de contar con ella. si se desconoce se deber\u00e1 igualmente informar.<\/span><\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n <\/p>\n Presentar los Avisos e informes a la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera), por conducto del SAT<\/b><\/p>\n La informaci\u00f3n relativa a las operaciones realizadas por los Clientes o Usuarios de quienes realicen Actividades Vulnerables que excedan el umbral de Aviso establecido para su actividad se proporcionar\u00e1 a la Unidad de Inteligencia Financiera a trav\u00e9s del Servicio de Administraci\u00f3n Tributaria a m\u00e1s tardar el d\u00eda 17 del mes inmediato siguiente a la realizaci\u00f3n de la operaci\u00f3n que le diera origen.<\/span><\/p>\n Los Avisos se enviar\u00e1n de forma electr\u00f3nica, en el formato que la Unidad de Inteligencia Financiera establezca. Estos deber\u00e1n contener lo siguiente:<\/span><\/p>\n Datos generales de quien realiza la Actividad Vulnerable.<\/span><\/p>\n Datos generales del Cliente o Usuario o, en su caso, del Due\u00f1o Beneficiario, as\u00ed como informaci\u00f3n sobre su actividad preponderante.<\/span><\/p>\n Descripci\u00f3n general de la Actividad Vulnerable.<\/span><\/p>\n Quienes realicen Actividades Vulnerables y no hayan llevado a cabo actos u operaciones que sean objeto de Aviso durante el mes que corresponda, deber\u00e1n remitir en el formato oficial un informe en el que s\u00f3lo se llenar\u00e1n los campos relativos a la identificaci\u00f3n de quien realice la Actividad, el periodo que corresponda, as\u00ed como el se\u00f1alamiento de que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de Aviso.<\/span><\/p>\n En caso de que quien realice Actividades Vulnerables lleve a cabo un acto u operaci\u00f3n que sea objeto de Aviso con un Cliente o Usuario que se encuentre dentro de las listas que emitan autoridades nacionales, as\u00ed como organismos internacionales o autoridades de otros pa\u00edses, que se reconozcan como oficialmente emitidas en t\u00e9rminos de los instrumentos internacionales de los que el Estado mexicano sea parte, respecto de personas vinculadas a los delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Il\u00edcita, entre otros, los previstos en el Cap\u00edtulo I del T\u00edtulo Vig\u00e9simo Tercero del C\u00f3digo Penal Federal, los previstos en las leyes especiales, as\u00ed como aquellos de car\u00e1cter patrimonial donde los recursos involucrados pudieran ser objeto de acciones tendientes a ocultar su origen il\u00edcito, o bien, para financiar alguna actividad il\u00edcita, deber\u00e1 de presentar el Aviso dentro de las 24 horas siguientes a partir de que conozca dicha informaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n <\/p>\n \n d) Otras obligaciones: <\/b><\/li>\n<\/ol>\n Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucci\u00f3n u ocultamiento de la informaci\u00f3n y documentaci\u00f3n soporte de la realizaci\u00f3n de Actividades Vulnerables, as\u00ed como la que identifique a sus Clientes o Usuarios. (La informaci\u00f3n se debe conservar f\u00edsica o electr\u00f3nicamente por 5 a\u00f1os contados a partir de la fecha de la realizaci\u00f3n de la Actividad Vulnerable, salvo que las leyes de la materia de las entidades federativas establezcan un plazo diferente.)<\/span><\/p>\n Brindar a los funcionarios encargados las facilidades para que se lleven a cabo las visitas de verificaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n