function myplugin_custom_js_for_specific_pages{"id":634,"date":"2016-10-13T12:16:59","date_gmt":"2016-10-13T17:16:59","guid":{"rendered":"http:\/\/www.yunius.com\/?p=634"},"modified":"2016-11-16T14:45:28","modified_gmt":"2016-11-16T20:45:28","slug":"comite-de-comunicacion-y-control","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.yunius.com\/comite-de-comunicacion-y-control","title":{"rendered":"\u00bfPor qu\u00e9 es importante que mi financiera cuente con un Comit\u00e9 de Comunicaci\u00f3n y Control?"},"content":{"rendered":"

Contar con un Comit\u00e9 de Comunicaci\u00f3n y Control ayuda a adoptar las medidas necesarias para corregir las fallas, deficiencias u omisiones que se detectaron en las evaluaciones de eficacia de las pol\u00edticas, criterios, medidas y procedimientos. Podr\u00e1s establecer unos buenos criterios para la clasificaci\u00f3n de los clientes en funci\u00f3n de su grado de riesgo. Ser\u00e1 posible capacitar a tu personal en lo que tenga que ver con Prevenci\u00f3n del Lavado de Dinero y reportar correctamente las operaciones inusuales o preocupantes.<\/span><\/p>\n

En pocas palabras es importante para poder tener las herramientas necesarias que te ayudan a cumplir con todo lo referente a PLD.<\/span><\/p>\n

\u00bfQui\u00e9n integra el Comit\u00e9 de Comunicaci\u00f3n y Control?<\/span><\/h3>\n
$\"Comit\u00e9$ <\/p>\n
Integrado al menos por 3 miembros, designados por el Consejo de Administraci\u00f3n, que ocupen jerarqu\u00eda dentro de los 3 niveles inmediatos inferiores a la del Director General.<\/span><\/p>\n
Los Consejeros propietarios podr\u00e1n elegir un suplente que \u00fanicamente los representar\u00e1 en casos extraordinarios.<\/span><\/p>\n
El Auditor Interno podr\u00e1 participar en el Comit\u00e9 con voz, pero sin voto.<\/span><\/p>\n
El Comit\u00e9 contar\u00e1 con un presidente y un secretario, designados de entre sus miembros, y sesionar\u00e1 con una periodicidad no mayor a 30 d\u00edas naturales.<\/span><\/p>\n
Para que las sesiones puedan ser v\u00e1lidas, es indispensable que se encuentren la mayor\u00eda de los miembros propietarios. En cada sesi\u00f3n se levantar\u00e1 un acta en que se anotar\u00e1n las resoluciones que se adopten. Las actas deber\u00e1n ser firmadas por el presidente y el secretario.<\/span><\/p>\n
La estructura del Comit\u00e9 deber\u00e1 ser informada a la Secretar\u00eda de Hacienda y Cr\u00e9dito P\u00fablico (SHCP), por conducto de la Comisi\u00f3n Nacional de Seguros y Finanzas (CNSF), dentro de los 15 d\u00edas h\u00e1biles siguientes a la fecha en que el Consejo de Administraci\u00f3n haya realizado las asignaciones del \u00e1rea correspondiente, incluyendo el nombre y cargo de los titulares de dichas \u00e1reas.<\/span><\/p>\n
La actualizaci\u00f3n de la integraci\u00f3n del Comit\u00e9 se deber\u00e1 llevar a cabo los primeros 15 d\u00edas h\u00e1biles del mes de enero de cada a\u00f1o.<\/span><\/p>\n
\u00bfCu\u00e1les son sus funciones?<\/span><\/h3>\n
\n
Someter para la aprobaci\u00f3n del Comit\u00e9 de Auditor\u00eda, las pol\u00edticas de Identificaci\u00f3n y Conocimiento del Cliente. En caso de no contar con el Comit\u00e9 de Auditor\u00eda, ser\u00e1 el Comit\u00e9 de Comunicaci\u00f3n y Control quien autorizar\u00e1 estas Disposiciones.<\/span><\/li>\n
Conocer los resultados obtenidos respecto de la valoraci\u00f3n de la eficacia de las pol\u00edticas, criterios, medidas y procedimientos, \u00a0con el fin de adoptar las medidas necesarias tendientes a corregir las fallas, deficiencias u omisiones.<\/span><\/li>\n
Conocer de la celebraci\u00f3n de contratos y operaciones con caracter\u00edsticas que pudieran generar un alto riesgo, de acuerdo a los informes que presente el Oficial de Cumplimiento, y formular las recomendaciones que estime procedentes.<\/span><\/li>\n
Establecer y difundir los criterios para la clasificaci\u00f3n de los Clientes, en funci\u00f3n de su grado de riesgo.<\/span><\/li>\n
Difundir entre el personal responsable de la aplicaci\u00f3n de las Disposiciones, las listas oficialmente reconocidas que emitan organismos internacionales o autoridades de otros pa\u00edses, de personas vinculadas con el terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales.<\/span><\/li>\n
Dictaminar las operaciones que deban ser reportadas como Inusuales o Preocupantes.<\/span><\/li>\n
Aprobar los programas de capacitaci\u00f3n para el personal, en materia de prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y reporte de conductas que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperaci\u00f3n de cualquier especie para la comisi\u00f3n de los delitos de terrorismo o recursos de procedencia il\u00edcita.<\/span><\/li>\n
Informar al \u00e1rea competente respecto de conductas realizadas por los directivos, funcionarios, empleados y apoderados, que provoquen que incurran en infracci\u00f3n, o en los casos en que \u00e9stos contravengan lo previsto en las pol\u00edticas, criterios, medidas y procedimientos se\u00f1alados con objeto de que se impongan las medidas disciplinarias correspondientes.<\/span><\/li>\n
Resolver los dem\u00e1s asuntos que se sometan a su consideraci\u00f3n.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n