function myplugin_custom_js_for_specific_pages{"id":807,"date":"2016-11-04T15:24:46","date_gmt":"2016-11-04T21:24:46","guid":{"rendered":"http:\/\/www.yunius.com\/?p=807"},"modified":"2016-11-16T14:08:18","modified_gmt":"2016-11-16T20:08:18","slug":"autoridades-responsables-pld","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.yunius.com\/autoridades-responsables-pld","title":{"rendered":"Las autoridades responsables de la ley de PLD\/FT"},"content":{"rendered":"

Dentro de las autoridades responsables<\/strong> del cumplimiento de la ley de PLD\/FT<\/strong>, se encuentran los reguladores y los supervisores.<\/span><\/p>\n

$\"autoridades-responsables-pld\"$ <\/p>\n

Raz\u00f3n de ser<\/span><\/h3>\n
Los pa\u00edses deben asegurar que las instituciones financieras<\/em> est\u00e9n sujetas a una regulaci\u00f3n y supervisi\u00f3n adecuadas y que implementen eficazmente las Recomendaciones del GAFI<\/strong><\/a><\/span>. Las autoridades competentes deben tomar las medidas legales o normativas necesarias para prevenir que los criminales o sus c\u00f3mplices tengan, o sean el beneficiario final de, una participaci\u00f3n significativa o mayoritaria, o que ostenten una funci\u00f3n administrativa en una instituci\u00f3n financiera. Los pa\u00edses no deben aprobar el establecimiento u operaci\u00f3n continuada de bancos pantalla. <\/span><\/p>\n
En el caso de las instituciones financieras sujetas a los Principios Centrales, las medidas de regulaci\u00f3n y supervisi\u00f3n que se aplican para prop\u00f3sitos prudenciales y que son relevantes tambi\u00e9n para el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo,<\/em> deben aplicarse de una forma similar para prop\u00f3sitos Anti Lavado de Activos\/Contra la Financiaci\u00f3n del Terrorismo (ALA\/CFT). Esto debe incluir la aplicaci\u00f3n de una supervisi\u00f3n de grupo consolidada para prop\u00f3sitos ALA\/CFT. <\/span><\/p>\n
Las dem\u00e1s instituciones financieras deben recibir licencia o ser registradas y reguladas apropiadamente, y estar sujetas a la supervisi\u00f3n o vigilancia para prop\u00f3sitos ALA\/CFT, teniendo en cuenta el riesgo de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo en ese sector. Como m\u00ednimo, los negocios que presten un servicio de transferencia de dinero o valores, o de cambio de dinero o moneda, deben recibir licencia o ser registrados, y estar sujetos a sistemas eficaces de monitoreo<\/a><\/span><\/em> y asegurar el cumplimiento con los requisitos nacionales ALA\/CFT. <\/span><\/p>\n
Facultades de los supervisores<\/span><\/h3>\n
Los supervisores deben contar con facultades adecuadas para supervisar o monitorear las instituciones financieras y asegurar el cumplimiento por parte de \u00e9stas con los requisitos para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, incluyendo autorizaci\u00f3n para realizar inspecciones. Deben estar autorizados para requerir la presentaci\u00f3n de informaci\u00f3n por las instituciones financieras que sea relevante para el monitoreo de dicho cumplimiento, e imponer sanciones, de acuerdo con la recomendaci\u00f3n 35 del GAFI<\/a>, por incumplimiento con dichos requisitos. Los supervisores deben tener la facultad para imponer una gama de sanciones disciplinarias y financieras, y potestad para retirar, restringir o suspender la licencia de la instituci\u00f3n financiera, donde corresponda.<\/span><\/p>\n
Regulaci\u00f3n y supervisi\u00f3n de las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD)<\/span><\/h3>\n
Las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas<\/strong> deben estar sujetas a medidas de regulaci\u00f3n y supervisi\u00f3n de la forma que se define a continuaci\u00f3n: <\/span><\/p>\n
\n
Los casinos deben estar sujetos a un amplio r\u00e9gimen de regulaci\u00f3n y supervisi\u00f3n que asegure que \u00e9stos hayan implementado con eficacia las medidas ALA\/CFT necesarias.\u00a0<\/span><\/span>Como m\u00ednimo:\n
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Los casinos deben recibir licencia.<\/li>\n
Las autoridades competentes deben tomar las medidas legales o normativas necesarias para prevenir que los criminales o sus c\u00f3mplices tengan, o sean el beneficiario final de, o que tengan una participaci\u00f3n significativa o mayoritaria en, o que ostenten una funci\u00f3n administrativa en, o que sean un operador de, un casino.<\/li>\n
Las autoridades competentes deben asegurar que los casinos est\u00e9n supervisados eficazmente en cuanto al cumplimiento con los requisitos ALA\/CFT.<\/li>\n<\/ul>\n<\/li>\n
Los pa\u00edses deben asegurar que las dem\u00e1s categor\u00edas de APNFD est\u00e9n sujetas a sistemas eficaces para el monitoreo y asegurar el cumplimiento con los requisitos ALA\/CFT. Esto debe hacerse de acuerdo al riesgo. Ello puede ser ejecutado por un supervisor o por un Organismo Autorregulador (OAR) apropiado, siempre que dicho organismo pueda asegurar que sus miembros cumplan con sus obligaciones para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.El supervisor o el OAR deben tambi\u00e9n tomar las medidas legales o normativas necesarias para prevenir que los criminales o sus asociados tengan, o sean el beneficiario final de, o que tengan una participaci\u00f3n significativa o mayoritaria en, o que ostenten una funci\u00f3n administrativa, por ejemplo evaluando a las personas con base en un examen de capacidad e idoneidad \u201cfit and proper\u201d; y tener sanciones efectivas, adecuadas y disuasivas de acuerdo con la Recomendaci\u00f3n 35 para contrarrestar el incumplimiento de los requerimientos de ALA\/CFT.<\/li>\n<\/ol>\n