Entidades financieras y personas sujetas al régimen de PLD/FT

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Por entidades se entiende lo siguiente: las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y a las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas.

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Y los sujetos obligados son las entidades o sociedades sujetas a las obligaciones.

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Lista de entidades y personas sujetas al régimen

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Obligaciones en materia de PLD/FT

Los sujetos obligados, de conformidad con las Disposiciones de carácter general aplicables, tienen las siguientes obligaciones en materia de PLD/FT:  

  • Tener políticas de identificación y conocimiento del cliente o usuario
  • Integración, conservación y actualización de expedientes
  • Contar con sus estructuras internas:
  • Tener sus reportes de operaciones que remitirán a la CNBV
    • Operaciones relevantes
    • Operaciones inusuales
    • Operaciones internas preocupantes
    • De 24 horas
    • Operaciones en efectivo con dólares
    • Transferencias internacionales de fondos
    • Operaciones con cheques de caja
    • Montos totales de divisas extranjeras
    • Sobre la lista de personas bloqueadas
  • Manual PLD/FT
  • Personas que ejercen el control y transmisión accionaria
  • Informe de auditoría  
  • Programa anual de capacitación
  • Lista de personas bloqueadas
  • Sistemas automatizados



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Ligas de donde se obtuvo la información:

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/R%C3%A9gimen%20Nacional%20Jornada%20PLD.pdf

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5182183&fecha=17/03/2011