Datos y documentos de identificación marcadas por las Disposiciones oficiales de PLD En la 4a Disposición del documento “Disposiciones oficiales de PLD”, se hace referencia a la… Read more «Requisitos de PLD para expediente digital»
Categoría: Cultura PLD
Cultura PLD es un espacio de reflexión sobre las mejores prácticas en la prevención del lavado del dinero dentro de una financiera. Es una de las categorías más interesantes del Blog de Yunius.
Los cuestionarios de identificación del cliente.
Desprendido de los documentos oficiales mexicanos: “Una Persona Políticamente Expuesta, es aquel individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en un país extranjero o en… Read more «Los cuestionarios de identificación del cliente.»
Geolocalización en Yunius. Cómo trabajan la aplicación móvil y la versión web en conjunto.
Recientemente se diseñó y desarrolló una aplicación móvil, en conjunto con una versión web, para la geolocalización en Yunius la cual ayuda al monitoreo y control, por… Read more «Geolocalización en Yunius. Cómo trabajan la aplicación móvil y la versión web en conjunto.»
Fundamentos legales a considerar para la construcción de la lista de Personas Políticamente Expuestas
El concepto de “Personas Expuestas Políticamente” (PEP) proviene de las 40 recomendaciones emitidas por GAFI. Se refiere a los individuos que desempeñan o han desempeñado funciones públicas… Read more «Fundamentos legales a considerar para la construcción de la lista de Personas Políticamente Expuestas»
Reportes de operaciones: Relevantes, inusuales, internas preocupantes
Los sujetos obligados deben remitir a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) por conducto de la CNBV, diversos reportes de operaciones que realicen con sus… Read more «Reportes de operaciones: Relevantes, inusuales, internas preocupantes»
Entidades financieras y personas sujetas al régimen de PLD/FT
Por entidades se entiende lo siguiente: las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y a las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas. Y los sujetos obligados… Read more «Entidades financieras y personas sujetas al régimen de PLD/FT»
Obligaciones en materia de PLD/FT
Los sujetos obligados, de conformidad con las Disposiciones de carácter general aplicables, tienen las siguientes obligaciones en materia de PLD/FT: I. Elaborar y observar políticas de identificación… Read more «Obligaciones en materia de PLD/FT»
Conoce al GAFILAT, el capítulo latinoamericano del grupo intergubernamental FATF-GAFI
¿Qué es el GAFILAT? El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 16 países de América… Read more «Conoce al GAFILAT, el capítulo latinoamericano del grupo intergubernamental FATF-GAFI»
El boletín de acciones de supervisión de la CNBV (ENE-JUN 2016). Un punto de vista de utilidad para las SOFOMes ENR
Para iniciar este punto de vista, que esperamos sea de importancia para el sector de las SOFOMes ENR, citaremos dos de los primeros párrafos, tomados de la… Read more «El boletín de acciones de supervisión de la CNBV (ENE-JUN 2016). Un punto de vista de utilidad para las SOFOMes ENR»
Las Sanciones de la CNBV
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) se encarga de regular, supervisar y en su defecto sancionar a las Entidades Financieras que se encuentran a su… Read more «Las Sanciones de la CNBV»