¿Qué es el GAFILAT? El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 16 países de América… Read more «Conoce al GAFILAT, el capítulo latinoamericano del grupo intergubernamental FATF-GAFI»
Etiqueta: CNBV
El boletín de acciones de supervisión de la CNBV (ENE-JUN 2016). Un punto de vista de utilidad para las SOFOMes ENR
Para iniciar este punto de vista, que esperamos sea de importancia para el sector de las SOFOMes ENR, citaremos dos de los primeros párrafos, tomados de la… Read more «El boletín de acciones de supervisión de la CNBV (ENE-JUN 2016). Un punto de vista de utilidad para las SOFOMes ENR»
Las Sanciones de la CNBV
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) se encarga de regular, supervisar y en su defecto sancionar a las Entidades Financieras que se encuentran a su… Read more «Las Sanciones de la CNBV»
Las autoridades responsables de la ley de PLD/FT
Dentro de las autoridades responsables del cumplimiento de la ley de PLD/FT, se encuentran los reguladores y los supervisores. Razón de ser Los países deben asegurar que… Read more «Las autoridades responsables de la ley de PLD/FT»
5 tips para prevenir el lavado de dinero
¿Cómo cumplir con disposiciones de la CNBV en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, sin morir en el intento (o terminar en… Read more «5 tips para prevenir el lavado de dinero»
Cómo hacer un mejor y más funcional Manual de Políticas y Procedimientos PLD
Para cumplir con las obligaciones de Prevención de Lavado de Dinero, es necesario contar con un Manual de Políticas y Procedimientos de PLD. Dicho manual debe presentarse… Read more «Cómo hacer un mejor y más funcional Manual de Políticas y Procedimientos PLD»
El SITI PLD/FT, ¿qué es y cómo darse de alta?
El Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT), mediante el cual se da cumplimiento de una manera más fácil y efectiva a las obligaciones establecidas en las… Read more «El SITI PLD/FT, ¿qué es y cómo darse de alta?»
¿Por qué es importante que mi financiera cuente con un Comité de Comunicación y Control?
Contar con un Comité de Comunicación y Control ayuda a adoptar las medidas necesarias para corregir las fallas, deficiencias u omisiones que se detectaron en las evaluaciones… Read more «¿Por qué es importante que mi financiera cuente con un Comité de Comunicación y Control?»