Los sujetos obligados deben remitir a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) por conducto de la CNBV, diversos reportes de operaciones que realicen con sus… Read more «Reportes de operaciones: Relevantes, inusuales, internas preocupantes»
Etiqueta: PLD
“Listas negras” y solicitudes de crédito
Las listas negras son un conjunto de listados de personas, países, empresas o instituciones, en los cuales debe prestarse especial atención y cuidado, a diferencia de los… Read more «“Listas negras” y solicitudes de crédito»
Entidades financieras y personas sujetas al régimen de PLD/FT
Por entidades se entiende lo siguiente: las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y a las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas. Y los sujetos obligados… Read more «Entidades financieras y personas sujetas al régimen de PLD/FT»
Obligaciones en materia de PLD/FT
Los sujetos obligados, de conformidad con las Disposiciones de carácter general aplicables, tienen las siguientes obligaciones en materia de PLD/FT: I. Elaborar y observar políticas de identificación… Read more «Obligaciones en materia de PLD/FT»
Matrices de riesgo: una herramienta para PLD/FT
¿En que consiste una matriz de riesgo y cuál es su utilidad en PLD/FT? Una matriz de riesgo es una herramienta útil que nos ayuda a identificar… Read more «Matrices de riesgo: una herramienta para PLD/FT»
Conoce al GAFILAT, el capítulo latinoamericano del grupo intergubernamental FATF-GAFI
¿Qué es el GAFILAT? El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 16 países de América… Read more «Conoce al GAFILAT, el capítulo latinoamericano del grupo intergubernamental FATF-GAFI»
El boletín de acciones de supervisión de la CNBV (ENE-JUN 2016). Un punto de vista de utilidad para las SOFOMes ENR
Para iniciar este punto de vista, que esperamos sea de importancia para el sector de las SOFOMes ENR, citaremos dos de los primeros párrafos, tomados de la… Read more «El boletín de acciones de supervisión de la CNBV (ENE-JUN 2016). Un punto de vista de utilidad para las SOFOMes ENR»
Las Sanciones de la CNBV
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) se encarga de regular, supervisar y en su defecto sancionar a las Entidades Financieras que se encuentran a su… Read more «Las Sanciones de la CNBV»
Las 40 Recomendaciones del GAFI
Las Recomendaciones del GAFI constituyen un esquema completo y consistente de medidas, que los países deben implementar para combatir el lavado de activos y el financiamiento del… Read more «Las 40 Recomendaciones del GAFI»
Las autoridades responsables de la ley de PLD/FT
Dentro de las autoridades responsables del cumplimiento de la ley de PLD/FT, se encuentran los reguladores y los supervisores. Razón de ser Los países deben asegurar que… Read more «Las autoridades responsables de la ley de PLD/FT»